Інформація
про стан корпоративного управління
Яку кількість загальних зборів
було проведено в минулих трьох роках?
|
№ з/п
|
Рік
|
Кількість зборів, усього
|
У тому числі позачергових
|
1
|
2008
|
0
|
0
|
2
|
2009
|
0
|
0
|
3
|
2010
|
1
|
1
|
Який орган здійснював реєстрацію
акціонерів для участі в загальних зборах акціонерів останнього разу?
|
|
Так
|
Ні
|
Реєстраційна
комісія
|
X
|
|
Акціонери
|
|
X
|
Реєстратор
|
|
X
|
Депозитарій
|
|
X
|
Інше
(запишіть): д/н
|
Ні
|
Який орган здійснював контроль за
ходом реєстрації акціонерів або їх представників для участі в останніх
загальних зборах (за наявності контролю)?
|
|
Так
|
Ні
|
Державна
комісія з цінних паперів та фондового ринку
|
|
X
|
Акціонери,
які володіють у сукупності більше ніж 10 відсотків
|
|
X
|
У який спосіб відбувалось
голосування з питань порядку денного на загальних зборах останнього разу?
|
|
Так
|
Ні
|
Підняттям
карток
|
|
X
|
Бюлетенями
(таємне голосування)
|
|
X
|
Підняттям
рук
|
X
|
|
Інше
(запишіть): д/н
|
Ні
|
Які були основні причини скликання
останніх позачергових зборів у звітному періоді?
|
|
Так
|
Ні
|
Реорганізація
|
|
X
|
Внесення
змін до статуту товариства
|
X
|
|
Прийняття
рішення про зміну типу товариства
|
|
X
|
Прийняття
рішення про збільшення статутного капіталу товариства
|
X
|
|
Прийняття
рішення про зменьшення статутного капіталу товариства
|
|
X
|
Обрання
голови та членів наглядової ради, прийняття рішення про припинення їх
повноважень
|
X
|
|
Обрання
голови та членів ревізійної комісії (ревізора), прийняття рішення про
дострокове припинення їх повноважень
|
X
|
|
Інше
(запишіть): д/н
|
Ні
|
Чи проводились у звітному році
загальні збори акціонерів у формі заочного голосування?
|
Ні
|
Який склад наглядової ради (за
наявності)?
|
|
|
(осіб)
|
1
|
Кількість
членів наглядової ради
|
5
|
2
|
Кількість
представників акціонерів, що працюють у товаристві
|
0
|
3
|
Кількість
представників держави
|
0
|
4
|
Кількість
представників акціонерів, що володіють більше 10 відсотків акцій
|
3
|
5
|
Кількість
представників акціонерів, що володіють меньше 10 відсотків акцій
|
0
|
6
|
Кількість
представників акціонерів - юридичних осіб
|
0
|
Скільки разів на рік у середньому
відбувалося засідання наглядової ради протягом останніх трьох років?
|
0
|
Які саме комітети створено в
складі наглядової ради (за наявності)?
|
|
Так
|
Ні
|
Стратегічного
планування
|
|
X
|
Аудиторський
|
|
X
|
З
питань призначень і винагород
|
|
X
|
Інвестиційний
|
|
X
|
Інші
(запишіть)
|
д/н
|
Інші
(запишіть)
|
д/н
|
Чи створено в акціонерному
товаристві спеціальну посаду або відділ, що відповідає за роботу з
акціонерами? (так/ні)
|
Ні
|
Яким чином визначається розмір
винагороди членів наглядової ради?
|
|
Так
|
Ні
|
Винагорода
є фіксованою сумою
|
|
X
|
Винагорода
є відсотком від чистого прибутку або збільшення ринкової вартості акцій
|
|
X
|
Винагорода
виплачується у вигляді цінних паперів товариства
|
|
X
|
Члени
наглядової ради не отримують винагороди
|
X
|
|
Інше
(запишіть)
|
д/н
|
Які з вимог до членів наглядової
ради викладені у внутрішніх документах акціонерного товариства?
|
|
Так
|
Ні
|
Галузеві
знання і досвід роботи в галузі
|
|
X
|
Знання
у сфері фінансів і менеджменту
|
|
X
|
Особисті
якості (чесність, відповідальність)
|
|
X
|
Відсутність
конфлікту інтересів
|
|
X
|
Граничний
вік
|
|
X
|
Відсутні
будь-які вимоги
|
X
|
|
Інше
(запишіть): д/н
|
|
X
|
Коли останній раз було обрано
нового члена наглядової ради, яким чином він ознайомився зі своїми правами
та обов'язками?
|
|
Так
|
Ні
|
Новий
член наглядової ради самостійно ознайомився із змістом внутрішніх документів
акціонерного товариства
|
X
|
|
Було
проведено засідання наглядової ради, на якому нового члена наглядової ради
ознайомили з його правами та обов'язками
|
|
X
|
Для
нового члена наглядової ради було організовано спеціальне навчання (з
корпоративного управління або фінансового менеджменту)
|
|
X
|
Усіх
членів наглядової ради було переобрано на повторний строк або не було
обрано нового члена
|
|
X
|
Інше
(запишіть)
|
д/н
|
Чи створено у вашому акціонерному
товаристві ревізійну комісію? (так/ні)
|
Так
|
Кількість членів ревізійної
комісії 1 осіб.
|
Скільки разів на рік у середньому
відбувалося засідання ревізійної комісії протягом останніх трьох років? 0
|
Які посадові особи акціонерного
товариства відповідають за зберігання протоколів загальних зборів
акціонерів, засідань наглядової ради та засідань правління?
|
|
|
Загальні збори акціонерів
|
Засідання наглядової ради
|
Засідання правління
|
1
|
Члени
правління (директор)
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
2
|
Загальний
відділ
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
3
|
Члени
наглядової ради (голова наглядової ради)
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
4
|
Юридичний
відділ (юрист)
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
5
|
Секретар
правління
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
6
|
Секретар
загальних зборів
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
7
|
Секретар
наглядової ради
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
8
|
Корпоративний
секретар
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
9
|
Відділ
або управління, яке відповідає за роботу з акціонерами
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
10
|
Інше(запишіть):
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Відповідно до статуту вашого
акціонерного товариства, до компетенції якого з органів (загальних зборів
акціонерів, наглядової ради чи виконавчого органу) належить вирішення
кожного з цих питань?
|
|
Загальні збори акціонерів
|
Наглядова рада
|
Виконавчий орган
|
Не належить до компетенції жодного
органу
|
Визначення
основних напрямів діяльності (стратегії)
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Затвердження
планів діяльності (бізнес-планів)
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Затвердження
річного фінансового звіту або балансу чи бюджету
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Обрання
та відкликання голови правління
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Обрання
та відкликання членів правління
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Обрання
та відкликання голови наглядової ради
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Обрання
та відкликання членів наглядової ради
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Обрання
та відкликання голови та членів ревізійної комісії
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Визначення
розміру винагороди для голови та членів правління
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Визначення
розміру винагороди для голови та членів наглядової ради
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Прийняття
рішення про притягнення до майнової відповідальності членів правління
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Прийняття
рішення про додатковий випуск акцій
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Прийняття
рішення про викуп, реалізацію та розміщення власних акцій
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Затвердження
аудитора
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Затвердження
договорів, щодо яких існує конфлікт інтересів
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Чи містить статут акціонерного
товариства положення, яке обмежує повноваження виконавчого органу приймати
рішення про укладення договорів, враховуючи їх суму, від імені акціонерного
товариства? (так/ні) Так
|
Чи містить статут або внутрішні
документи акціонерного товариства положення про конфлікт інтересів, тобто
суперечність між особистими інтересами посадової особи або пов'язаних з нею
осіб та обов'язком діяти в інтересах акціонерного товариства?(так/ні) Так
|
Які документи існують у вашому
акціонерному товаристві?
|
|
|
Так
|
Ні
|
1
|
Положення
про загальні збори акціонерів
|
X
|
|
2
|
Положення
про наглядову раду
|
X
|
|
3
|
Положення
про виконавчий орган (правління)
|
X
|
|
4
|
Положення
про посадових осіб акціонерного товариства
|
|
X
|
5
|
Положення
про ревізійну комісію
|
X
|
|
6
|
Положення
про акції акціонерного товариства
|
|
X
|
7
|
Положення
про порядок розподілу прибутку
|
|
X
|
8
|
Інше
(запишіть):
|
д/н
|
Яким чином акціонери можуть
отримати таку інформацію про діяльність вашого акціонерного товариства?
|
|
|
Інформація розповсюджується на
загальних зборах
|
Публікується у пресі,
оприлюднюється в загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про
ринок цінних паперів
|
Документи надаються для
ознайомлення безпосередньо в акціонерному товаристві
|
Копії документів надаються на
запит акціонера
|
Інформація розміщується на власній
інтернет- сторінці акціонерного товариства
|
1
|
Фінансова
звітність, результати діяльності
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
Ні
|
2
|
Інформація
про акціонерів, які володіють 10 відсотків та більше статутного капіталу
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
3
|
Інформація
про склад органів управління товариства
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
Ні
|
4
|
Статут
та внутрішні документи
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
5
|
Протоколи
загальних зборів акціонерів після їх проведення
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
6
|
Розмір
винагороди посадових осіб акціонерного товариства
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Чи готує акціонерне товариство
фінансову звітність у відповідності до міжнародних стандартів
бухгалтерського обліку? (так/ні) Ні
|
Скільки разів на рік у середньому
проводилися аудиторські перевірки акціонерного товариства зовнішнім
аудитором протягом останніх трьох років?
|
|
|
Так
|
Ні
|
1
|
Не
проводились взагалі
|
|
X
|
2
|
Менше
ніж раз на рік
|
|
X
|
3
|
Раз
на рік
|
X
|
|
4
|
Частіше
ніж раз на рік
|
|
X
|
Який орган приймав рішення про
затвердження зовнішнього аудитора?
|
|
Так
|
Ні
|
Загальні
збори акціонерів
|
|
X
|
Наглядова
рада
|
X
|
|
Правління
або директор
|
|
X
|
Інше
(запишіть)
|
д/н
|
Чи змінювало акціонерне товариство
зовнішнього аудитора протягом останніх трьох років? (так/ні) Ні
|
З якої причини було змінено
аудитора?
|
|
Так
|
Ні
|
Не
задовольняв професійний рівень
|
|
X
|
Не
задовольняли умови договору з аудитором
|
|
X
|
Аудитора
було змінено на вимогу акціонерів
|
|
X
|
Інше
(запишіть)
|
д/н
|
Який орган здійснював перевірки
фінансово-господарської діяльності акціонерного товариства в минулому році?
|
|
Так
|
Ні
|
Ревізійна
комісія
|
X
|
|
Наглядова
рада
|
|
X
|
Відділ
внутрішнього аудиту акціонерного товариства
|
|
X
|
Стороння
компанія або сторонній консультант
|
|
X
|
Перевірки
не проводились
|
|
X
|
Інше
(запишіть)
|
д/н
|
З ініціативи якого органу
ревізійна комісія проводила перевірку останнього разу?
|
|
Так
|
Ні
|
З
власної ініціативи
|
X
|
|
За
дорученням загальних зборів
|
|
X
|
За
дорученням наглядової ради
|
|
X
|
За
зверненням виконавчого органу
|
|
X
|
На
вимогу акціонерів, які в сукупності володіють понад 10 відсотків голосів
|
|
X
|
Інше
(запишіть)
|
д/н
|
Чи отримувало ваше акціонерне
товариство протягом останнього року платні послуги консультантів у сфері
корпоративного управління чи фінансового менеджменту? (так/ні) Ні
|
Чи планує ваше акціонерне
товариство залучити інвестиції кожним з цих способів протягом наступних
трьох років?
|
|
|
Так
|
Ні
|
1
|
Випуск
акцій
|
X
|
|
2
|
Випуск
депозитарних розписок
|
|
X
|
3
|
Випуск
облігацій
|
|
X
|
4
|
Кредити
банків
|
X
|
|
5
|
Фінансування
з державного і місцевих бюджетів
|
|
X
|
6
|
Інше
(запишіть):
|
|
X
|
Чи планує ваше акціонерне
товариство залучити іноземні інвестиції протягом наступних трьох років*?
|
Так,
уже ведемо переговори з потенційним інвестором
|
|
Так,
плануємо розпочати переговори
|
|
Так,
плануємо розпочати переговори в наступному році
|
|
Так,
плануємо розпочати переговори протягом двох років
|
|
Ні,
не плануємо залучати іноземні інвестиції протягом наступних трьох років
|
|
Не
визначились
|
X
|
Чи планує ваше акціонерне
товариство включити власні акції до лістингу фондових бірж протягом
наступних трьох років? (так/ні/не визначились) - Так
|
Чи змінювало акціонерне товариство
особу, яка веде облік прав власності на акції у депозитарній системі
України протягом останніх трьох років? Так
|
З якої причини було змінено особу,
яка веде облік прав власності на акції у депозитарній системі України (далі
- особа)?
|
|
Так
|
Ні
|
Не
задовольняв професійний рівень особи
|
|
X
|
Не
задовольняли умови договору з особою
|
|
X
|
Особу
змінено на вимогу:
|
|
акціонерів
|
|
X
|
суду
|
|
X
|
Інше
(запишіть)
|
проведення дематерiалiзацiї випуску
акцiй
|
Чи має акціонерне товариство
власний кодекс (принципи, правила) корпоративного управління? (так/ні) Ні
|
У разі наявності у акціонерного
товариства кодексу (принципів, правил) корпоративного управління вкажіть
дату його прийняття: ; яким органом управління прийнятий: д/н
|
Чи оприлюднено інформацію про
прийняття акціонерним товариством кодексу (принципів, правил) корпоративного
управління? (так/ні) Ні; укажіть яким чином його оприлюднено: д/н
|
Розкрийте стан дотримання кодексу
(принципів, правил) корпоративного управління у вашому акціонерному
товаристві: д/н
|
|